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巴中市中心醫(yī)院企業(yè)年金受托人遴選公告(第二次)。現(xiàn)邀請(qǐng)全國(guó)供應(yīng)商參與投標(biāo),有意向的單位請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系項(xiàng)目聯(lián)系人參與投標(biāo)。
一、項(xiàng)目背景???為積極響應(yīng)國(guó)家關(guān)于完善多層次養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的政策號(hào)召,進(jìn)一步健全我院職工的養(yǎng)老保障機(jī)(略)的人才吸引力與團(tuán)隊(duì)凝聚力,充(略)調(diào)動(dòng)職工的工作積極性和創(chuàng)造性,依據(jù)《企業(yè)年金辦法》(人力資源和社會(huì)保障部令第(略)號(hào))、《企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會(huì)保障部令第(略)號(hào))、《(略)人力資源與(略)衛(wèi)生健康委員會(huì)(略)醫(yī)療機(jī)構(gòu)建立企業(yè)年金有關(guān)問題的通知》等相關(guān)政策法規(guī),我院擬公開遴選具備專業(yè)
資質(zhì)與卓越服務(wù)能力的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)。?二、項(xiàng)目目標(biāo)及基本情況通過規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)腻噙x流程,挑選出一家在投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、服務(wù)質(zhì)量與效率等方面表現(xiàn)優(yōu)異的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu),確保企業(yè)年金基金能夠在安全穩(wěn)健的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值,為職工提供可靠的養(yǎng)老補(bǔ)充保障。本項(xiàng)目受托人年度提取的受托管理費(fèi)不高于受托管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的0.1%,賬戶管理人的管理費(fèi)按照每戶每月不超過1(略)人民幣的限額,服務(wù)期限五年。三、參選單位
資格要求(一)?基本資質(zhì):在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法(略)設(shè)立,具有獨(dú)立法人資格,持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證(或三證合一證照)。(二)專業(yè)資格:獲得國(guó)家人力資源和社會(huì)保障部認(rèn)定并頒發(fā)的企業(yè)年金受托人資格證書,且證書在有效期內(nèi)。(三)財(cái)務(wù)狀況:具備良好的財(cái)務(wù)狀況,提供近三年((略)年-(略)年)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告,
資產(chǎn)負(fù)債率合理,無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(四)
信譽(yù)記錄:近三年內(nèi)((略)年-(略)年)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無重大違法違規(guī)記錄,未受到
金融監(jiān)管部門的重大處罰;在“
信用中國(guó)(略)上,未被列入
失信被執(zhí)行人、重大(略)采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單。(五)經(jīng)驗(yàn)業(yè)績(jī):具有豐富的企業(yè)年金受托管理經(jīng)驗(yàn),近五年((略)年-(略)年)內(nèi)成功服務(wù)過不少于3家大型企事業(yè)單位的企業(yè)年金項(xiàng)目,提供相關(guān)合同或服務(wù)證明文件。(六)?服務(wù)能力:擁有專業(yè)、穩(wěn)定且經(jīng)驗(yàn)豐富的服務(wù)團(tuán)隊(duì),能夠?yàn)槲以禾峁┤轿?、個(gè)性化的企業(yè)年金服務(wù),包括但不限于方案設(shè)計(jì)、賬戶管理、投資咨詢、信息披露等;具備完善的客戶服務(wù)體系和高效的響應(yīng)機(jī)制,能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地處理職工的咨詢與訴求。(七)風(fēng)險(xiǎn)控制:建立了健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,具備有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、
評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力,確保企業(yè)年金基金的安全運(yùn)營(yíng)。提供風(fēng)險(xiǎn)控制制度文件及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)案例(略)析。???(八)技術(shù)支持:具備先進(jìn)、穩(wěn)定的(略),能夠?qū)崿F(xiàn)與(略)的無縫對(duì)接,保障
數(shù)據(jù)傳輸?shù)模裕?yīng)具備完善的權(quán)限管理、數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等功能,確保信息安全。四、技術(shù)服務(wù)要求(一)受托人的受托管理行為應(yīng)受到委托人的監(jiān)督1.委托人有權(quán)定期向受托人了解企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)管理、處(略)及收支情況,并有權(quán)要求受托人做出說明。2.委托人有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定,查閱、抄錄或者復(fù)制與企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)資料以及與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的其他資料。3.委托人有權(quán)按本合同約定終止本合同。4.委托人有權(quán)向受托人查閱企業(yè)年金計(jì)劃的委托管理合同。(二)受托人應(yīng)履行以下義務(wù)1.遵守法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定,不損害國(guó)家、社會(huì)公眾和受益人的合法權(quán)益,如法律法規(guī)調(diào)(略),應(yīng)當(dāng)及時(shí)與委托人協(xié)商,相應(yīng)調(diào)(略)本合同相關(guān)內(nèi)容。2.遵守本合同約定,本著受益人長(zhǎng)期利益最大化原則履行受托職責(zé)。3.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,設(shè)置相應(yīng)部門,并配備足夠?qū)I(yè)人員,嚴(yán)格控制企業(yè)年金基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。4.除依照法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定取得報(bào)酬外,不得利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)謀取不正當(dāng)利益。5.將企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)及受托人管理的其他財(cái)產(chǎn)(略)別管理、(略)別記賬。6.管理、處(略)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù),不得與受托人的固有財(cái)產(chǎn)及受托人管理的其他財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)相抵銷。7.監(jiān)督賬戶管理人、托管人以及投資管理人的行為,如發(fā)現(xiàn)賬戶管理人、托管人以及投資管理人違反本合同及法律法規(guī),應(yīng)當(dāng)采取必要措施保護(hù)委托人及受益人的利益,并及時(shí)向委托人及人力資源社會(huì)保障行政部門報(bào)告。8.按照法律法規(guī)規(guī)定,接受和配合人力資源社會(huì)保障行政部門的監(jiān)管,積極履行相關(guān)
備案和報(bào)告的義務(wù)。9.按照法律法規(guī)規(guī)定,聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)年金計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)。企業(yè)年金計(jì)劃終止時(shí),組織清算組對(duì)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。(略).受托人職責(zé)終止的,委托人選任新的受托人后,受托人應(yīng)當(dāng)與新的受托人及時(shí)妥善進(jìn)行交接工作,受托人完成與新的受托人交接工作之前,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行受托人職責(zé)和義務(wù),并按本合同約定收取相關(guān)費(fèi)用。(略).完(略)保存與本合同有關(guān)的企業(yè)年金基金管理記錄,包括各類紙質(zhì)和(略),保存期限為在本合同終止后至少(略)年,并要求其他管理人完(略)保存相關(guān)資料。(略).履行法律法規(guī)規(guī)定及雙方簽署合同約定的其他義務(wù)。(三)受托人的管理職責(zé)1.按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定監(jiān)督企業(yè)年金基金管理,督促賬戶管理人、托管人及投資管理人誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、盡責(zé)地履行企業(yè)年金基金管理職責(zé)。2.制定企業(yè)年金基金資產(chǎn)配置策略,遵循高度安全.穩(wěn)健收益原則,采?。裕┥L(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化管理的方式,實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金保值增值。3.與托管人、投資管理人共同協(xié)商確定投資監(jiān)督事項(xiàng)表,督促托管人按照投資監(jiān)督事項(xiàng)表監(jiān)督投資管理人的運(yùn)作。4.依據(jù)企業(yè)年金方案和本合同的約定審核企業(yè)繳費(fèi)、職工繳費(fèi)和企業(yè)年金待遇(略),及時(shí)收取企業(yè)和職工繳費(fèi),及時(shí)、足額向受益人(略)企業(yè)年金待遇。5.要求賬戶管理人向委托人和受益人提供企業(yè)年金基金查詢服務(wù)。6.發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí),及時(shí)向委托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。7.受托人選擇的賬戶管理人、托管人及投資管理人未誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、盡責(zé)地履行企業(yè)年金基金管理職責(zé),由此給企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,由賬戶管理人、托管人及投資管理人負(fù)責(zé)賠償相關(guān)損失,受托人依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。8.按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定,及時(shí)向委托人和有關(guān)監(jiān)管部門提供企業(yè)年金基金管理報(bào)告,并提供相關(guān)查詢內(nèi)容,對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完(略)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。9.承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定及雙方簽署合同約定的其他職責(zé)。(四)受托人應(yīng)建立定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等報(bào)告制度并嚴(yán)格執(zhí)行1.受托管理定期報(bào)告:受托人應(yīng)在每季度結(jié)束后(略)日內(nèi)向委托人提交企業(yè)年金基金管理季度報(bào)告;并應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后(略)日內(nèi)向委托人提交企業(yè)年金基金管理年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容及格式以人力資源社會(huì)保障部規(guī)定為準(zhǔn)。自企業(yè)年金計(jì)劃首筆繳費(fèi)進(jìn)入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶之日起不滿3個(gè)月的,受托人可不提供企業(yè)年金基金管理季度報(bào)告和企業(yè)年金基金管理年度報(bào)告。2.企業(yè)年金計(jì)劃受益人年度權(quán)益報(bào)告:受托人要求賬戶管理人在年度結(jié)束后(略)日內(nèi)向受益人提交企業(yè)年金權(quán)益年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容及格式以人力資源社會(huì)保障部規(guī)定為準(zhǔn)。3.臨時(shí)報(bào)告:受托人在履行本合同過程中,如遇法律法規(guī)規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告,并自知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向委托人報(bào)告。4.職責(zé)終止報(bào)告:受托人、賬戶管理人、托管人或投資管理人職責(zé)終止的,受托人自管理職責(zé)終止后(略)日內(nèi)向委托人提交企業(yè)年金管理情況報(bào)告,報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明職責(zé)終止原因、未盡事項(xiàng)及處理建議等。5.信息披露方式:信息報(bào)告與披露采取紙質(zhì)文本或電子文本的方式;受托人或賬戶管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向委托人(略)或電話查詢服務(wù)。(五)受托人禁止從事的行為,包括但不限于:1.受托人提供虛假信息;2.受托人侵占、挪用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);3.受托人(略)或他人謀求不正當(dāng)利益;4.受托人管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)相抵銷;5.受托人管理不同企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)相抵銷;6.受托人不公平地對(duì)待其管理的不同企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);7.受托人將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資;8.法律法規(guī)規(guī)定及雙方簽署合同約定禁止的其他行為。?五、(略)方式及時(shí)間(一)(略)方式:采用(略)方式。將紙質(zhì)(略)材料((略))密封后交至我院行(略)。聯(lián)系人:(略)系電話:(略)-(略)、(略)。(二)(略)時(shí)間:自公告發(fā)布之日起至(略)年(略)月(略)日止(每日上午8:(略)-(略):(略),下午(略):(略)?-(略):(略),節(jié)假日除外)。(三)(略)材料:1.法定代表人(略)明書及(略)復(fù)印件。2.法定代表人(略)及被授權(quán)人(略)復(fù)印件(如由授權(quán)代表(略))。3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本(或三證合一證照)復(fù)印件。4.企業(yè)年金受托人資格證書復(fù)印件。5.近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告復(fù)印件。6.近五年企業(yè)年金受托管理服務(wù)合同或相關(guān)證明材料復(fù)印件。7.服務(wù)團(tuán)隊(duì)介紹資料(包括人員資質(zhì)、工作經(jīng)驗(yàn)等)。8.風(fēng)險(xiǎn)控制制度文件及相關(guān)案例(略)析報(bào)告。9.對(duì)我院軟硬件建設(shè)投入
資金承諾函(不得低于我院規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)),以及擬投入的方式和范圍。(略).(略)信息登記表(格式自擬,應(yīng)包含參選單位基本信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等)。???注:1.以上要求的資料復(fù)印件((略)明材料、磋商文件(略)情況證明材料除外)均須加蓋單位的公章(鮮章),證明材料是雙面的,在單面(略),不影響
響應(yīng)文件的實(shí)質(zhì)有效性。2.
銀行、保險(xiǎn)等有行業(yè)特殊情況的,取得(略)名義參與投(略)授權(quán)后使用總公司相關(guān)資質(zhì)。?六、評(píng)選流程(一)?資格審查:由我院企業(yè)年金管(略)對(duì)(略)材料進(jìn)行資格審核,篩選出符合基本資格要求的參選單位進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)。???(二)(略)投票參選單位進(jìn)行(略)陳述與答辯,詳細(xì)介紹企業(yè)年金受托管理方案,擬納入的集合計(jì)劃及該計(jì)劃近三年收益、托管人、投資管理人、賬戶管理人情況,費(fèi)用
報(bào)價(jià),服務(wù)優(yōu)勢(shì),投資策略,風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容,并解答評(píng)審委員會(huì)的提問。每家參選單位的陳述時(shí)間為(略)鐘,答辯時(shí)間為(略)鐘。編外職工代表組成的評(píng)審委員會(huì)從企業(yè)年金受托管理經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平(略)建設(shè)等多個(gè)維度對(duì)參選單位進(jìn)行(略)投票,得票數(shù)排名前三的機(jī)構(gòu)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。(三)談判院領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能科室與得票排名前三的參選機(jī)構(gòu)就企業(yè)年金受托管理服務(wù)的具體條款、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)我院投入情況進(jìn)行深入談判,進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利與義務(wù)及合作細(xì)節(jié)。(四)確定入選單位根據(jù)最終談判情況,確定一家入選(略)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后確定為我院的企業(yè)年金受托服務(wù)機(jī)(略)站及內(nèi)部公告欄進(jìn)行公示,公示期為3個(gè)工作日。公示期間如無異議,將正式與其簽訂企業(yè)年金受托管理服務(wù)合同。七、其他事項(xiàng)(一)?我院保留對(duì)本次企業(yè)年金遴選項(xiàng)目的最終解釋權(quán),有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)遴選方案進(jìn)行調(diào)(略)和修改,調(diào)(略)和修改內(nèi)容(略)站及內(nèi)部公告欄公布。(二)參選單位應(yīng)確保所提交(略)材料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完(略)性,如有虛假、隱瞞或誤導(dǎo)性陳述,一經(jīng)查實(shí),將立即取消其參選資格;若已簽訂合同,將依法解除合同,并追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。(三)參加本次企業(yè)年金遴選工作的所有費(fèi)用(包括參選單位編制和提交(略)材料、參與評(píng)審等過程中產(chǎn)生的費(fèi)用)均由參選單位自行承擔(dān),我院不承擔(dān)任何費(fèi)用。(四)入選的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定,以及雙方簽訂的受托管理服務(wù)合同約定,切實(shí)履行職責(zé),保障企業(yè)年金基金的安全和職工的合法權(quán)益;如因管理不善導(dǎo)致企業(yè)年金基金遭受損失或出現(xiàn)其他違約情況,我院有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,并依法解除合同。(五)本方案自發(fā)布之日起生效,如有未盡事宜,將另行通知。????????????????????????????????????(略)???????????????????????????????????????????(略)年(略)月(略)日?(略)查看原文